继续阅读 »
来源:深交所公众号
2月19日,深交所在交易监控中发现,9:30:00至9:30:42,宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波灵均”)名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单,卖出深市股票合计13.72亿元,期间深证成指快速下挫,影响了正常交易秩序,构成了《深圳证券交易所交易规则》第6.2条第六项规定的异常交易行为。今年以来,宁波灵均名下证券账户已多次因异常交易行为被本所采取书面警示等监管措施,但其仍未改正,继续发生异常交易行为。
一家券商营业部负责人的罚单事件引发了市场对其职业操守和行业规范的关注。
核心看点一:营业部负责人泄密行为
广西证监局公布的罚单中,国泰君安(601211)证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰因违反从业规定,利用职务便利获取的私募基金账户交易和持仓信息,并提供给他人,被处以53万元罚款。
核心看点二:小型私募“抄作业”
报道中提到的小型私募高某利用周靖杰提供的未公开信息进行证券交易,这种行为在行业内被称为“抄作业”,违反了行业道德和法律规定。