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中信证券：监管层“组合拳”助力资本市场高质量发展

近日，证监会发布了一系列政策文件，旨在提升上市公司质量并加强证券公司和公募基金监管。中信证券(600030)指出，这些措施体现了监管部门“两严两强”的监管理念，以及以市场为导向完善资本市场体制机制的改革方向，对于推动资本市场长期稳定发展具有重要意义。

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转自：中国证券网

上证报中国证券网讯（记者 黄坤）近日，国家金融监督管理总局上海监管局（以下简称：上海监管局）指导辖内金融机构全面启动2024年“3·15”金融消费者权益保护教育宣传活动。

上海监管局指导辖内金融机构，站稳立场，教育宣传工作既有“高度”也有“深度”；压实责任，教育宣传活动既聚焦“点”也覆盖“面”；谋新求变，消保宣传作品既有“声”也有“色”；硬招频出，消保治理既治“标”也治“本”；实招实效，为民办实事既有“温度”也有“力度”。

据了解，2023年以来，在上海监管局指导下，全辖金融机构广泛开展集中教育宣传活动超3万次，触及消费者4.75亿人次，取得了良好的宣传效果。2024年“3·15”金融消费者权益保护教育宣传活动期间，上海监管局结合上海地区实际，打造了“三个一”原创消保品牌。即唱响“一首歌”，创作原创消保教育宣传歌曲《用心》，展现消保为民的使命情怀；吟诵“一首诗”，原创诗朗诵作品《用心》，歌颂消保工作人员的责任担当；发布“一堂课”，指导上海银行业保险业纠纷调解中心联合复旦大学泛海国际金融学院向消费者推出系列金融课程，让消保“口袋课”常伴金融消费者身边。

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监管持续加码！

中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

业内人士指出，相关自律监管措施的实施，是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现。

证监会表示，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。

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来源：深交所公众号

2月19日，深交所在交易监控中发现，9:30:00至9:30:42，宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波灵均”）名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单，卖出深市股票合计13.72亿元，期间深证成指快速下挫，影响了正常交易秩序，构成了《深圳证券交易所交易规则》第6.2条第六项规定的异常交易行为。今年以来，宁波灵均名下证券账户已多次因异常交易行为被本所采取书面警示等监管措施，但其仍未改正，继续发生异常交易行为。

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　　格隆汇2月19日｜首创证券跌逾4%，中金公司、财通证券(601108)、中国银河(601881)跌逾3%，东吴证券(601555)、国元证券(000728)及长江证券(000783)等十余股跌超2%。二月以来，监管层对于券商违规行为频频出手。近日，中山证券、申万宏源、平安证券、招商证券(600999)、长城证券(002939)等5家券商及相关从业人员收到监管层罚单。

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